,法律一三八八二，关于询价转让

1、什么是询价转让？“询价转让”是指持有科创公司首发前股份的股东，通过委托证券公司向合格投资者询价的方式，转让其所持首发前股份的行为。2、可采用询价方式转让的股东有哪些？根据《询价转让和配售减持实施细则》第2条的规定，“询价转让”的股东即持有科创公司首发前股份的股东。3、询价转让的股份数量有何限制？根据《询价转让和配售减持实施细则》第9条的规定，股东询价转让首发前股份的，单独或者合计拟转让的股份数量不得低于科创公司股份总数的1%。也就是说如果是多个股东同时询价转让，单一股东拟转让数量可以小于1%，只需保证拟转让数量合计不低于总股本的1%即可。4、询价转让的价格有何规定？根据《询价转让和配售减持实施细则》第13条第4款的规定，证券公司向合格投资者发送的认购邀请书载明的转让价格下限，不得低于发送认购邀请书之日前20个交易日科创公司股票交易均价的70%。5、询价转让对象的范围是什么？根据《询价转让和配售减持实施细则》第7条、第8条及第12条的规定，询价对象的范围总结如下：（1）询价转让的受让方应当具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等。符合《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》关于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），可以参与询价转让的询价及认购。除此之外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案），可以参与询价转让的询价及认购。参与转让的股东可以与证券公司协商，在认购邀请书中约定受让方应当符合的其他条件。（2）证券公司组织实施询价转让的，应当按照公正、合理的原则及本细则的规定，确定询价对象，且至少应当包括下列机构：不少于10家公募基金管理公司；不少于5家证券公司。参与询价转让的股东，不得直接或者间接向证券公司指定询价对象，不得干预证券公司根据事先约定的条件确定询价对象。6、哪些投资者不得参与询价转让的询价及认购？ 下列投资者不得参与询价转让的询价及认购：（1）参与转让的股东或者其委托的证券公司，或者与参与转让的股东或者其委托的证券公司存在直接、间接控制关系或者受同一主体控制的机构；（2）前项所列机构的董事、监事、高级管理人员能够实施控制、共同控制或者施加重大影响的机构；（3）与第一项所列人员或者所列机构的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关系密切的亲属能够实施控制、共同控制或者施加重大影响的机构；（4）根据《上市公司收购管理办法》与参与转让的股东构成一致行动人，或者参与询价转让可能导致不当行为或者利益输送的其他机构。（5）前款所列人员或者机构持有权益的金融产品不得参与询价转让的询价及认购，但是依法以公开募集方式设立的证券投资基金和其他资产管理产品除外。7、询价转让的股份有什么限售规定？受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；所受让股份不属于《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的特定股份，不适用特定股份减持的规定。

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